पूंजी बाजार नियामक सेबी ने शुक्रवार को का मौद्रिक जुर्माना लगाया ₹बाजार मानदंडों के साथ-साथ स्टॉक ब्रोकर नियमों का उल्लंघन करने के लिए रिलायंस सिक्योरिटीज पर 9 लाख का जुर्माना लगाया गया।

यह आदेश नियामक और एक्सचेंजों, एनएसई और बीएसई द्वारा, सेबी-पंजीकृत स्टॉक ब्रोकर, रिलायंस सिक्योरिटीज लिमिटेड (आरएसएल) के अधिकृत व्यक्तियों (एपी) के खातों, रिकॉर्ड और अन्य दस्तावेजों की विषयगत ऑनसाइट निरीक्षण के बाद आया था।

निरीक्षण यह सुनिश्चित करने के लिए किया गया था कि स्टॉक ब्रोकर नियमों, एनएसईआईएल कैपिटल मार्केट (सीएम) नियमों और एनएसई फ्यूचर एंड ऑप्शंस (एफओ) ट्रेडिंग मानदंडों के प्रावधानों के संबंध में आरएसएल द्वारा आवश्यक तरीके से इसे बनाए रखा जा रहा है या नहीं।

यह निरीक्षण अप्रैल 2022 से दिसंबर 2023 की अवधि के लिए आयोजित किया गया था।

निरीक्षण के निष्कर्षों के अनुसार, सेबी ने 23 अगस्त, 2024 को आरएसएल को कारण बताओ नोटिस जारी किया।

47 पन्नों के आदेश में, सेबी ने आरएसएल और उसके अधिकृत व्यक्तियों द्वारा किए गए कई उल्लंघनों को पाया, जिसमें क्लाइंट ऑर्डर प्लेसमेंट को रिकॉर्ड करने के लिए पर्याप्त सिस्टम का रखरखाव न करना, टर्मिनल स्थानों में विसंगतियां और अन्य ब्रोकरों के साथ साझा कार्यालयों में अलगाव की कमी शामिल है।

निरीक्षण में यह भी पाया गया कि आरएसएल अपने एपी में मैप किए गए ऑफ़लाइन ग्राहकों, अर्थात् जितेंद्र कंबाड और नैतिक शाह के लिए आवश्यक ऑर्डर प्लेसमेंट रिकॉर्ड बनाए रखने में विफल रहा।

सेबी ने पारदर्शिता सुनिश्चित करने और अनधिकृत व्यापार को रोकने के लिए दलालों को ग्राहक के आदेशों के सत्यापन योग्य साक्ष्य बनाए रखने का आदेश दिया है।

हालाँकि, आरएसएल ने चूक स्वीकार की, लेकिन कहा कि सुधारात्मक उपाय किए गए थे, जिसमें अस्वीकृत उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित टर्मिनलों को निष्क्रिय करना भी शामिल था, आदेश में कहा गया है।

इसके अलावा, सेबी ने इन टर्मिनलों का संचालन करने वाले अनधिकृत कर्मियों को चिन्हित किया है, जो उन मानदंडों का उल्लंघन कर रहे हैं जिनके लिए टर्मिनलों को केवल अनुमोदित उपयोगकर्ताओं द्वारा संचालित करने की आवश्यकता होती है।

निरीक्षण में आरएसएल के अधिकृत व्यक्तियों के कार्यालयों में अपर्याप्त पृथक्करण का भी पता चला। कुछ स्थानों पर, सेबी ने पाया कि आरएसएल के एपी अन्य दलालों के एपी के साथ परिसर और बुनियादी ढांचे को साझा करते हुए पाए गए, जिससे नियमों का उल्लंघन हुआ।

नियामक ने कहा कि उचित पर्यवेक्षण की कमी ने एपी को गैर-ब्रोकिंग उद्देश्यों के लिए ग्राहकों से भुगतान प्राप्त करने सहित अनधिकृत गतिविधियों में संलग्न होने की अनुमति दी।

आरएसएल ने तर्क दिया कि कुछ विसंगतियां अनजाने में थीं। इसने प्रस्तुत किया कि इसने उपचारात्मक कदम उठाए, जैसे कि अस्वीकृत टर्मिनलों को निष्क्रिय करना और आंतरिक नियंत्रण बढ़ाना।

हालाँकि, नियामक ने इन तर्कों को खारिज कर दिया, जिसमें कहा गया कि दलालों को हर समय अनुपालन बनाए रखने की आवश्यकता होती है, और निरीक्षण के बाद सुधारात्मक उपाय पिछले उल्लंघनों को नकारते नहीं हैं।

इन गतिविधियों में शामिल होकर, रिलायंस सिक्योरिटीज ने एनएसईएल सीएम नियमों, स्टॉक ब्रोकर्स और एनएसईएल एफओ मानदंडों का उल्लंघन किया।