सिटीवायर न्यू मॉडल एडवाइजर को पता चला है कि कई प्लेटफॉर्म और सलाह देने वाली फर्मों को उनकी एंटी-मनी लॉन्ड्रिंग (एएमएल) प्रक्रियाओं में खामियों के कारण एफसीए प्रतिबंधों का सामना करना पड़ रहा है।
सूत्रों ने सिटीवायर को बताया कि नियामक एक साल से अधिक समय से प्लेटफार्मों पर एएमएल के मुद्दे पर ध्यान केंद्रित कर रहा है। ऐसा कहा जाता है कि अब ध्यान प्लेटफॉर्म का उपयोग करने वाली कंपनियों को सलाह देने पर केंद्रित हो गया है।
कुछ मामलों में, एफसीए ने स्वैच्छिक आवश्यकता नोटिस (वीआरईक्यू) जारी किए हैं, जो मुद्दों को ठीक करते समय एक फर्म पर प्रतिबंध लगाते हैं।
